上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股的條件

　　一般規(guī)定

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2006年5月6日發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司可以申請(qǐng)發(fā)行新股，還應(yīng)該當(dāng)符合以下具體的要求:

　　(1)上市公司的組織機(jī)構(gòu)是健全、運(yùn)行良好的;

　　(2)上市公司的盈利的能力具有可持續(xù)性的;

　　(3)上市公司的財(cái)務(wù)狀況是良好的;

　　(4)上市公司最近36個(gè)月內(nèi)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假的記載，且不存在重大的違法行為;

　　(5)上市公司募集的資金的數(shù)額和使用應(yīng)該符合規(guī)定;

　　(6)上市公司存在有下列情形之一的，不能夠公開的發(fā)行證券:①本次發(fā)行申請(qǐng)的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的情況出現(xiàn);②擅自改變以前公開發(fā)行證券募集資金的用途但是未作糾正;③上市公司在最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開的譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;⑤上市公司或者其現(xiàn)任的董事、高級(jí)的管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的;⑥嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　關(guān)于配股的特別規(guī)定

　　向原股東配股.除了符合上述一般規(guī)定之外.還應(yīng)當(dāng)符合下列的規(guī)定:

　　(1)擬配售股份數(shù)量不得超過本次配售股份前股本總額的30%;

　　(2)控股的股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配的股份的數(shù)量;

　　(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式進(jìn)行發(fā)行;如果控股的股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷的期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量沒有達(dá)到擬配售數(shù)量70%的話，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并且加算銀行同期得存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　關(guān)于公開增發(fā)的特別規(guī)定

　　向不特定的對(duì)象公開募集股份，除了符合上述一般規(guī)定之外，還應(yīng)該符合以下的規(guī)定：

　　(1)最近的3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)的收益率平均不低于6%?？鄢朔墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低的作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);

　　(2)除金融類企業(yè)外，最近的1期末不存在持有的金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性的投資的情形;

　　(3)發(fā)行的價(jià)格應(yīng)該不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日的公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。