1.規(guī)定信用限額
各國都對最低保證金限額進(jìn)行了規(guī)定，并對信用額度作了限制。日本的一些交易所把最低保證金限額規(guī)定為30萬日元，但一些大的證券公司將這一限額規(guī)定在100萬日元以上，以限制風(fēng)險承受能力薄弱的投資者參與。為防止信用交易過度，韓國證交會規(guī)定了保證金貸款的最高限額，證券公司提供的信用交易不得超過其資本金的150%，其中賣空不得超過資本金的50%; -家證券公司對單個客戶提供的墊頭貸款最高限額為4000萬韓元;股票貸款最高限額為2000萬韓元等。
2.提供抵押的優(yōu)質(zhì)證券
提供抵押的優(yōu)質(zhì)證券是監(jiān)管風(fēng)險的基礎(chǔ)。一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對抵押證券的規(guī)模、質(zhì)地和流通性都有嚴(yán)格要求。根據(jù)市場化程度的不同，對可供低押的證券的要求也不同。日韓當(dāng)時市場化程度較低，因而要求較嚴(yán)，即必須是由主管部門指定的并在主板市場上交易的證券，各抵押證券都規(guī)定了相應(yīng)的換算率。美國市場化程度較高，因而要求較松，將抵押證券分為合格、不合格和豁免三類，除不合格證券外，其余兩類都可作為抵押證券。
3.限制賣空行為
如美國證券交易委員會為防止空頭投機(jī)者故意擾亂市場，操縱股價，在1938年公布了三項法規(guī)，限制信用賣空者的交易行為，這就是所謂“波幅檢測規(guī)則”。
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