融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度

　　投資者在學(xué)習(xí)融資融券知識時(shí)對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)要從以下六個(gè)方面學(xué)習(xí)。

　　1.交易所的監(jiān)管

　　證券交易所能夠?qū)κ袌隽魍俊⑷谌u出的價(jià)格中每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其的比例作出限制性規(guī)定。證券交易所應(yīng)該在業(yè)務(wù)規(guī)則之下，對融資融券的交易指令進(jìn)行前端檢查，對違反規(guī)定的交易指令要進(jìn)行制止。

　　通常而言單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量在其市場流通量中所占的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的時(shí)候，證券交易所有權(quán)暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　融資融券交易活動如果出現(xiàn)異常，就會危及市場穩(wěn)定，因此這種情況下交易很有必要暫停，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依然要按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對相應(yīng)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。并且對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令給予拒絕。如果發(fā)現(xiàn)異常情況，就應(yīng)該要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管有權(quán)對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;它與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管有一定的相通之處，如果發(fā)現(xiàn)異常情況，都是同樣的處理方法。

　　4.客戶查詢

　　證券公司應(yīng)該按照融資融券合同約定的方式，給予客戶對賬單，并且給其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　5.信息公告

　　證券公司應(yīng)該在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所則應(yīng)該對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并且在第二交易日開市前予以公告。

　　6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法對證券機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及各種事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。