企業(yè)如何實現(xiàn)在新三板的掛牌

　　總的說來，申請新三板的掛牌比起申請股份發(fā)行上市簡便得多，可以概括為以下幾個主要階段：

　　(一)掛牌準備階段

　　申請試點的前期準備包括申請掛牌決議的作出和主辦券商的選定。申請掛牌決議由董事會形成，股東大會授權(quán);主辦券商的選定，需要園區(qū)公司與主辦券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由主辦券商推薦園區(qū)公司掛牌。此外，園區(qū)公司還應聯(lián)系另一家具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格的證券公司，作為副主辦報價券商，當主辦報價券商喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格時，由其擔任主辦報價券商，以保證公司股份報價轉(zhuǎn)讓的順利進行。

　　(二)主辦券商推薦掛牌階段

　　一旦主辦券商與園區(qū)公司簽訂了推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，申請掛牌的工作重心即轉(zhuǎn)移至主辦券商一方。主辦券商應當立即根據(jù)協(xié)議要求，展開盡職調(diào)查.形成推薦報告，并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。

　　《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進人證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》(以下簡稱“《業(yè)務規(guī)則》”)是明確主辦券商在此階段的職責和操作程序的規(guī)范性文件，其中明確規(guī)定，主辦券商應當成立專門的項目小組對園區(qū)公司展開盡職調(diào)查，小組成員至少包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師各1名。項目小組應全面、客觀、真實地了解公司的財務狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務等事項，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查報告完成后，須由主辦券商的內(nèi)核機構(gòu)審核，審核的主要內(nèi)容為項目小組的盡職調(diào)查是否合規(guī)、公司擬披露的股份報價轉(zhuǎn)讓說明書是否符合要求等等。

　　盡職調(diào)查和內(nèi)核程序通過后，主辦券商將形成推薦報告，并與其他推薦掛牌備案文件一起報送協(xié)會，報送文件包括：(1)推薦報告;(2)股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;(3)北京市人民政府出具的確認公司屬于股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)的函;(4)公司縈事會、股東大會有關(guān)股份掛牌轉(zhuǎn)讓的決議;(5)公司與主辦券商簽訂的推薦掛牌協(xié)議;(6)公司及其股東對北京市人民政府的承諾書;(7)公司最近兩年的審計意見及經(jīng)審計的財務報告;(8)盡職調(diào)查報告和盡職調(diào)查工作底稿;(9)內(nèi)核意見和內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿;(10)協(xié)會要求的其他文件。

　　(三)協(xié)會備案階段

　　主辦券商將推薦掛牌備案文件報送至協(xié)會后，協(xié)會將對備案文件作如下審查：(l)備案文件是否齊備;(2)主辦券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對所推薦的公司進行了盡職調(diào)查;(3)該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求;(4)主辦券商對備案文件是否版行了內(nèi)核程序。

　　在程序上，協(xié)會應在受理之日起50個工作日內(nèi)對備案文件進行審查，無異議的，將向主辦券商出具備案確認函。如果協(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案，則應向主辦券商出具書面通知并說明原因。

　　(四)股份登記階段

　　取得備案確認函后，園區(qū)公司即可與中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司簽訂《股份登記及服務協(xié)議》，辦理全部股份的集中登記。需要注意的是，園區(qū)公司初始登記的股份必須托管在主辦報價券商名下，對此，園區(qū)公司可要求主辦報價券商協(xié)助辦理。

　　申請股份登記須遞交的材料有：(l)股份登記申請;(2)中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于推薦掛牌備案文件的確認函;(3)股份公司設(shè)立的批文;(4)非上市公司已簽字蓋章的《股份登記及服務協(xié)議書》;(5)涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料;(6)非上市公司法人有效營業(yè)執(zhí)照復印件、法人代表證明書、法定代表人授權(quán)委托書;(7)中國證券登記結(jié)算有限責任公司公司要求提供的其他材料。

　　(五)深交所掛牌階段

　　股份集中登記完成后，園區(qū)公司即可向深交所報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組申請辦理掛牌手續(xù)。申請流程主要包括提交相關(guān)資料、商定掛牌日期、做好掛牌準備工作等等，這部分工作也主要由主辦券商與深交所工作人員對接。至此，園區(qū)公司即完成了新三板的掛牌。