新三板中主辦券商推薦掛牌的工作

　　主辦券商在新三板中非常重要的工作就是推薦園區(qū)企業(yè)掛牌。推薦掛牌的具體程序?yàn)椋?

　　1.接受委托。主辦券商接受擬掛牌公司的委托，與其簽訂推薦掛牌協(xié)議;再針對(duì)這家擬推薦的公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作備案文件，并將項(xiàng)目小組成員名單、簡(jiǎn)歷及資格證明文件報(bào)證券協(xié)會(huì)備案;同時(shí)，主辦券商與擬盡職調(diào)查公司簽署保密協(xié)議。

　　2.盡職調(diào)查。項(xiàng)目小組按照盡職調(diào)查工作指引的要求，勤勉、盡責(zé)地開(kāi)展盡職調(diào)查工作，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息;項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員簽名并聲明負(fù)責(zé)。

　　3.內(nèi)核意見(jiàn)與推薦報(bào)告。主辦券商設(shè)立的內(nèi)核機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目小組的申請(qǐng)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議，對(duì)是否同意推薦該公司掛牌進(jìn)行表決，并在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核愈見(jiàn);當(dāng)內(nèi)核意見(jiàn)決定向協(xié)會(huì)推薦掛牌，應(yīng)出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會(huì)報(bào)送備案文件。

　　4.協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)收到主辦券商報(bào)送的備案文件后，決定受理的，向其出具受理通知書(shū);協(xié)會(huì)在受理之日起15日內(nèi)，對(duì)備案文件是否齊備、主辦券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查、該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求，以及主辦券商對(duì)備案文件是否履行了內(nèi)核程序等進(jìn)行審查。

　　5.備案確認(rèn)函。經(jīng)審查無(wú)異議的，協(xié)會(huì)向主辦券商出具備案確認(rèn)函，若協(xié)會(huì)對(duì)備案文件有異議，決定不予備案的，會(huì)向主辦券商出具書(shū)面通知并說(shuō)明原因。

　　6.掛牌交易。主辦券商持備案確認(rèn)函向深交所中小板公司管理部申請(qǐng)園區(qū)企業(yè)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓證券簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼，并同時(shí)向深交所報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組提交掛牌申請(qǐng)材料、商定掛牌日期，通知相關(guān)部門(mén)和單位做好掛牌準(zhǔn)備，并正式開(kāi)展掛牌交易。