國家對債券轉(zhuǎn)讓有哪些限定

　　為促進債券交易的健康發(fā)展，保護投資人的合法權(quán)益，中國人民銀行及其分行主要從以下幾個方面對債券轉(zhuǎn)讓市場進行管理。

　　(1) 對債券上市轉(zhuǎn)讓的管理。債券的上市轉(zhuǎn)讓需由債券發(fā)行人提出申請，報有關(guān)部門批準。國家債券的上市轉(zhuǎn)讓需經(jīng)國務(wù)院批準;其他種類債券的上市轉(zhuǎn)讓需經(jīng)中國人民銀行及其分行批準，原則上哪一級人民銀行批準發(fā)行的債券，由哪一級人民銀行審批上市轉(zhuǎn)讓。

　　(2) 對經(jīng)管債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)的管理。證券公司、獨立核算的信托投資公司和其他非銀行金融機構(gòu)經(jīng)審批后，可以經(jīng)營債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。非金融機構(gòu)和公民個人不得經(jīng)營債券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。設(shè)立專營證券業(yè)務(wù)的證券公司，須報經(jīng)中國人民銀行總行審批。經(jīng)營債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)上接受中國人民銀行的領(lǐng)導和管理，其經(jīng)營方式、業(yè)務(wù)范圍、帳務(wù)管理、庫存數(shù)量、債券買賣價差、手續(xù)費率標準等均須按照人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(3) 對債券轉(zhuǎn)讓行為的管理。進行債券轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)遵守的規(guī)定有：①債券投資人必須到經(jīng)批準辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的全融機構(gòu)進行債券交易，禁止債券的私下買賣;②債券的轉(zhuǎn)讓目前僅限于現(xiàn)貨買賣，禁止期貨交易;③任何單位和個人均不得以任何形式制適市場的虛假供求，人為地哄抬或壓低債券轉(zhuǎn)讓價格，禁止壟斷、操縱債券市場價格等柞法投機行為;④證券交易機構(gòu)的工作人員不得利用職權(quán)和工作之便參與或從事倒買或倒賣債券的活動。

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