國家對債券轉讓有哪些限定

　　為促進債券交易的健康發(fā)展，保護投資人的合法權益，中國人民銀行及其分行主要從以下幾個方面對債券轉讓市場進行管理。

　　(1) 對債券上市轉讓的管理。債券的上市轉讓需由債券發(fā)行人提出申請，報有關部門批準。國家債券的上市轉讓需經國務院批準;其他種類債券的上市轉讓需經中國人民銀行及其分行批準，原則上哪一級人民銀行批準發(fā)行的債券，由哪一級人民銀行審批上市轉讓。

　　(2) 對經管債券轉讓業(yè)務的金融機構的管理。證券公司、獨立核算的信托投資公司和其他非銀行金融機構經審批后，可以經營債券轉讓業(yè)務。非金融機構和公民個人不得經營債券的轉讓業(yè)務。設立專營證券業(yè)務的證券公司，須報經中國人民銀行總行審批。經營債券轉讓業(yè)務的金融機構在業(yè)務上接受中國人民銀行的領導和管理，其經營方式、業(yè)務范圍、帳務管理、庫存數量、債券買賣價差、手續(xù)費率標準等均須按照人民銀行的有關規(guī)定辦理。

　　(3) 對債券轉讓行為的管理。進行債券轉讓時，應遵守的規(guī)定有：①債券投資人必須到經批準辦理轉讓業(yè)務的全融機構進行債券交易，禁止債券的私下買賣;②債券的轉讓目前僅限于現貨買賣，禁止期貨交易;③任何單位和個人均不得以任何形式制適市場的虛假供求，人為地哄抬或壓低債券轉讓價格，禁止壟斷、操縱債券市場價格等柞法投機行為;④證券交易機構的工作人員不得利用職權和工作之便參與或從事倒買或倒賣債券的活動。

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